中国经济网北京8月12日讯 证监会网站近日泄露了厦门证监局对于对瑞达期货（002961）股份有限公司接受责令改正模范的决定。经查，瑞达期货股份有限公司（简称“瑞达期货”，002961.SZ）未对部分外部接入信息系统开展合规评估，未妥善保存外部接入信息系统合规评估材料，违背了《期货公司监督科罚倡导》（证监会令第155号）第五十六条、第六十条第二款、第九十七条的轨则。

　　凭证《期货公司监督科罚倡导》第一百零九条的轨则，厦门证监局决定对瑞达期货股份有限公司接受责令改正的监督科罚模范，并凭证《证券期货商场诚信监督科罚倡导》将关连情况记入诚信档案。

　　关连轨则：

　　《期货公司监督科罚倡导》（证监会令第155号）第五十六条：期货公司应当拓荒并有用本质风险科罚、里面放胆、期货保证金存管等业务轨制和经过，有用阻挠不同行务之间的风险，确保客户财富安全和来回安全。

　　《期货公司监督科罚倡导》（证监会令第155号）第六十条：期货公司应当拓荒数据备份轨制，对来回、结算、财务等数据进行备份科罚。

　　期货公司应当妥善保存客户开户资料、录用纪录、来回纪录和与里面科罚、业务方向连系的各项资料，任何东谈主不得隐退、伪造、点窜大致毁损，除照章接受打听和稽查外，应当为客户守秘，不得非法提供给他东谈主。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年。

　　《期货公司监督科罚倡导》（证监会令第155号）第九十七条：期货公司应当拓荒健全外部接入信息系统科罚轨制。期货公司信息系统接入外部信息系统的，应当对接入的外部信息系统开展合规评估、风险评估和技艺系统测试，保证接入的外部信息系统的合规性和安全性，并按照期货来回所、中国期货业协会的条目诠释接入方及接入信息系统情况，不得非法为客户提供信息系统外部接入做事。

　　《期货公司监督科罚倡导》（证监会令第155号）第一百零九条：期货公司偏捏分支机构、期货公司负有连累的董事、监事、高档科罚东谈主员以偏捏他平直连累东谈主员违背本倡导连系轨则的，中国证监会偏捏派出机构不错对其接受监管言语、责令改正、出具警示函等监管模范。

　　以下为原文：

　　厦门证监局对于对瑞达期货股份有限公司接受责令改正模范的决定

　　瑞达期货股份有限公司：

　　经查，你公司未对部分外部接入信息系统开展合规评估，未妥善保存外部接入信息系统合规评估材料，违背了《期货公司监督科罚倡导》（证监会令第155号）第五十六条、第六十条第二款、第九十七条的轨则。

　　凭证《期货公司监督科罚倡导》第一百零九条的轨则，我局决定对你公司接受责令改正的监督科罚模范，并凭证《证券期货商场诚信监督科罚倡导》将关连情况记入诚信档案。你公司应高度深爱，严格对照关连法律司法，接受切实有用的整改模范，并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改诠释，我局将视情况进行检稽查收。

　　要是对本监督科罚模范顽抗，不错在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督科罚委员会提倡行政复议肯求，也不错在收到本决定书之日起6个月内向有统辖权的东谈主民法院拿告状讼。复议与诉讼期间，上述监督科罚模范不住手本质。

　　厦门证监局

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